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重点通报“游趣互娱到底是不是有挂”(确实有挂)-知乎

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2024年05月08日 04时23分15秒
【央视新闻客户端】

  来源:券业行家

  廉洁从业第一责任人,罚单剑指国都证券总经理

  在券业合并浪潮中备受关注的国都证券,因“廉洁从业”违规事项,连收三份监管罚单;现任总经理杨云权更是被点名“第一责任人”。

  监管剑指廉洁从业

  长假前夕,北京证监局对国都证券开出了三份罚单,涉及廉洁从业违规事项。

  监管查明,国都证券廉洁从业内部控制制度不完善,对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准,岗位制衡与内部监督失效,对责任人事后追责不到位,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第六条、第八条、第十四条的规定。

  为此,北京证监局对国都证券采取责令改正的监管措施。要求国都证券采取有效措施,完善内部控制机制,提高各层级人员廉洁从业意识,按照内部制度追究责任,限期三个月提交书面整改报告。

  节后,国都证券公告披露了监管处罚事项。痛定思痛,国都证券称将采取切实有效的整改措施,按照监管机关要求认真落实整改工作,并在规定期限内提交书面整改报告。同时,公司会吸取教训,杜绝此类问题再次发生。

  资深老将责任重大

  同时被采取监管警示措施的,还有两名责任人员。北京证监局指出,时任综合管理部总经理孙冠楠,对上述违规行为负有相应管理责任。而总经理杨江权作为公司总经理,“是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对上述违规行为负有主要责任”。

  要知道,杨江权可是国都证券总经理、财务负责人,并且作为主管会计工作负责人签署了2020年以来的年报。

  履历显示,杨江权毕业于吉林大学,拥有博士学历,长期担任财务工作。他于1998年10月至2000年7月担任西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理。2007年12月重返西南证券,任投资银行部执行董事,其后两度担任西南证券全资子公司西证股权投资有限公司(简称:西证股权)总经理。2020年5月起历任在国都创业投资有限责任公司(简称:国都创投)董事长、总经理等职;2020年8月任国都证券副总经理,同年12月兼任财务负责人,2022年2月代行总经理、首席信息官职务,同年5月担任总经理、财务负责人,期间于2022年2月至2023年4月代行首席信息官职务。2023年7月兼任保荐业务负责人。

  在此之前,行家曾在《换届公告暗藏“玄机”,国都证券高管“异动”》等文中留意到这家新三板券商不同寻常的董事会决议。

  2020年10月,国都证券召开第二届董事会第五次会议,决议聘任韩本毅担任公司总经理,与会的11名董事8票赞成,2票反对,1票弃权,反对和弃权的原因是“相关董事综合考量后的意思表达”。同一天,杨江权任副总经理兼财务负责人,获得9票同意,2票弃权。

  2022年2月,韩本毅因工作需要辞职。国都证券第二届董事会第十一次会议提议由杨江权代行总经理职务,收到12票赞成,1票弃权,原因同样是“相关董事综合考量后的意思表达”。

  而在2022年5月,国都证券第二届董事会第十三次会议决议聘任杨江权为公司总经理、李锐为公司副总经理,全体13名董事一致投了赞成票。

  从副总经理到代任总经理,再到“转正”,这位履历丰富的高管,逐步获得了董事会认可。没想到的是,居然因为对廉洁从业负有主要责任,成为2024年业内首罚。

  亲历多项违规处罚

  而这并非国都证券近年来首次受罚,担任总经理的杨江权可能记忆犹新。

  国都证券2023年报披露了两起监管处罚事项,涉及“三会”治理,激励约束,投行业务,合规内控和私募资管业务等方面。

  对照北京证监局官网,行家发现监管函其实不止两张。

  2023年4月,北京证监局对国都证券采取责令改正并限制业务活动的监管措施,与股票发行相关的保荐、承销业务,公司债券承销业务,资产证券化业务,非上市公众公司推荐业务被暂停半年。董事长翁振杰,时任董秘朱玉萍均被监管约谈。

  2023年5月,因私募资产管理业务个别产品未设置明确终止日期,存续期为无固定期限;交易管理制度执行不规范,部分投资决策流程执行不到位;压力测试间隔规定不符合要求,流动性风险应急预案更新不及时,北京证监局对国都证券采取出具警示函的监管措施。

  虽然监管没有提到应负责任的高管,但总经理肩上的重担,恐怕一点都没有少。

  净利翻番薪酬打折

  2023年,国都证券业绩触底反弹。营业收入13.81亿元,同比增长47.20%;归属于母公司所有者的净利润为7.23亿元,同比增长103.86%,主要因投资收益、公允价值变动收益等增长。

  与此同时,无论是高管还是员工,人均薪酬都有明显下降。

  “三张表”显示,2023年国都证券员工薪酬合计3.96亿元,同比下降6.40%。以报告期末员工1,034名计算,人均薪酬38.28万元,同比下降4.86%。

  相对来说,国都证券高管人均薪酬下降幅度较大。2023年13名高管人均实发薪酬306.56万元,较2022年同期下降10.45%。


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